Британские власти оштрафовали швейцарский банк UBS на 8 млн фунтов

Источник материала:

Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (Financial Services Authority - FSA) оштрафовало на 8 миллионов фунтов стерлингов крупнейший швейцарский банк UBS AG за незаконные банковские операции, проводившиеся несколькими сотрудниками банка, сообщает в пятницу сайт Би-би-си.

По данным британского регулятора в области банковской системы, в период с января 2006 года по декабрь 2007 года четверо сотрудников UBS проводили незаконные операции, используя денежные средства со счетов по меньшей мере 39 клиентов банка. Эти операции включали в себя транзакции с использованием иностранной валюты и драгоценных металлов.

Комментируя произошедшее, представители швейцарского банка заявили, что "глубоко сожалеют об этом инциденте".

"В полной мере сотрудничая со следствием, проводимым FSA, в настоящее время мы удовлетворены, что это дело разрешено и теперь мы можем двигаться дальше", - говорится в заявлении банка, который уже предпринял конкретные шаги по устранению последствий инцидента.

Согласно данным расследования FSA и внутреннего контроля швейцарского банка, сотрудники UBS совершали около 50 незаконных транзакций в день во время операционного пика.

Британское управление по финансовому регулированию и надзору вменяет в вину швейцарскому банку не только сами факты системных сбоев, которые делали возможным совершение подобных транзакций, но также и игнорирование "нескольких предупредительных признаков", свидетельствовавших о том, что системы банка не работали.

"Эти сотрудники банка имели возможность получать выгоду от неадекватной работы банковской системы UBS, что давало им полноту действий в совершении незаконных операций со счетами клиентов, которые затем скрывались ими", - заявила представитель FSA Маргарет Коул (Margaret Cole).

По данным Коул, этот штраф является одним из самых крупных когда-либо накладывавшихся британским регулятором. Первоначально сумма штрафа была крупнее на 2 миллиона фунтов, однако ввиду согласия UBS сотрудничать со следствием еще на ранней его стадии, банку была предоставлена скидка в размере 20% от суммы штрафа, отмечает агентство.

Ранее в этом году швейцарский банк обвинялся также властями США в укрывательстве доходов состоятельных американцев от налогов.

По первоначальным данным американских правоохранительных органов, банк UBS помог состоятельным американцам спрятать от налогов 15-20 миллиардов долларов. Они отмечали, что с 2002 по 2007 годы "серыми" схемами в швейцарском банке воспользовались около 20 тысяч граждан США. Но уже к началу слушаний список американских клиентов значительно вырос.

Сам банк ранее утверждал, что речь идет лишь о нескольких сотнях клиентов из США.

В ответ на выдвинутые Вашингтоном обвинения UBS согласился выплатить 780 миллионов долларов штрафа правительству США и сотрудничать по делу о налоговых махинациях, назвав имена американцев, нарушивших налоговое законодательство.